FFB – Fonds-Spot-News. Mitgeteilt.
Gemäß §42a Absatz 3 InvG informieren wir Sie als depotführende Stelle über die Änderung der Vertragsbedingungen zu folgenden Fonds:
Fondsname WKN ISIN AXA WF – Force 5 A (auss.) 930701 LU0094159125 AXA WF – Global Aggregate Bonds A (auss.) 988200 LU0149002841
Detaillierte Informationen zu diesen Fonds entnehmen Sie bitte dem beigefügten dauerhaften Datenträger. Bitte beachten Sie, dass wir diese Information auf Grund unserer Informationspflicht an die in diesen Fonds investierten Kunden versenden werden. Wir möchten an dieser Stelle darauf hinweisen, dass es sich bei dem beigefügten Dokument um ein Schriftstück der Fondsgesellschaft handelt. Für die Verwahrung und Administration von Anteilen und die Umsetzung von Aufträgen verweisen wir auf unsere allgemeinen Geschäftsbedingungen nebst Preis- und Leistungsverzeichnis.
Mit freundlichen Grüßen
FFB-Vertriebspartnerbetreuung
Frankfurt am Main 5. Februar 2013
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AXA WORLD FUNDS
(die „Sicav“)
Société d’Investissement à Capital Variable
Eingetragener Firmensitz: 49, avenue J. F. Kennedy
L-1855 Luxembourg
Handelsregister: Luxembourg, B-63.116 30. Januar 2013
DIESES DOKUMENT IST WICHTIG UND UND ZU IHRER SOFORTIGEN KENNTNISNAHME. BEI FRAGEN NEHMEN SIE BITTE FACHKUNDIGE BERATUNG IN ANSPRUCH
Sehr geehrte Anteilinhaber,
wir möchten Sie darüber informieren, dass der Verwaltungsrat der Sicav (der „Verwaltungsrat“) beschlossen hat, eine Reihe von Veränderungen vorzunehmen, die es möglich machen, Ihre Interessen wirksamer zu wahren.
I – Änderung und / oder Klarstellung der Investitionspolitik der folgenden Teilfonds:
AXA World Funds – Framlington Eurozone
AXA World Funds – Framlington Europe
AXA World Funds – Framlington Europe Small Cap
AXA World Funds – Framlington Global Opportunities
AXA World Funds – Global Aggregate Bonds
AXA World Funds – Global Flex 50
AXA World Funds – Global Flex 100
AXA World Funds – Optimal Absolute
II – Klarstellung des Risikoprofils des folgenden Teilfonds:
AXA World Funds – Emerging Markets Local Currency Bonds
III – Aktualisierung der Bezeichnung der Anteilsklassen und / oder der Information über die folgenden Teilfonds:
AXA World Funds – Global Aggregate Bonds
AXA World Funds – Global Flex 50
AXA World Funds – Global Flex 100
IV – Aktualisierung der Steuerinformation über die folgenden Teilfonds:
AXA World Funds – Framlington Eurozone
AXA World Funds – Global Inflation Bonds
V – Änderung der Definition des Geschäftstages für die folgenden Teilfonds:
AXA World Funds – Euro Credit IG
AXA World Funds – Euro Credit Plus
AXA World Funds – Euro Inflation Bonds
AXA World Funds – Global Credit Bonds
AXA World Funds – Global Inflation Bonds
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VI – Aktualisierung der Information in Bezug auf die Subdelegation der folgenden Teilfonds:
AXA World Funds – Framlington Global
AXA World Funds – Framlington Global Ex-US
AXA World Funds – Global Strategic Bonds
VII – Herabsetzung der jährlichen maximalen Verwaltungsgebühren für die folgenden Teilfonds:
AXA World Funds – Framlington Global
AXA World Funds – Framlington Global Ex-US
VIII – Sonstige Änderungen des Verkaufsprospektes
Bitte gehen sie zu den entsprechenden Teilfonds, um herauszufinden, ob Änderungen in Bezug auf die Teilfonds, an dem Sie Anteile halten, vorgenommen wurden.
Bei folgenden Änderungen handelt es sich aus unserer Sicht um Informationen für die Übermittlung über einen dauerhaften Datenträger gemäß § 42a Investmentgesetz:
I – Änderung und / oder Klarstellung der Investitionspolitik der folgenden Teilfonds:
AXA World Funds – Framlington Eurozone
Der Verwaltungsrat hat beschlossen, die Investitionspolitik des Teilfonds zu ändern, indem der Absatz weggelassen wird, der sagt, dass der Teilfonds zu jeder Zeit mindestens 66 % des gesamten Vermögens des Teilfonds in Dividendenpapiere investiert, die von Gesellschaften ausgegeben werden, die ihren Sitz in der Eurozone haben oder dort den überwiegenden Teil ihrer Betriebstätigkeit ausüben, und nicht mehr als 33 % des Vermögens in Gesellschaften, die nicht in diesem Gebiet ihren Sitz haben. Desweiteren ist Vorsorge zu treffen, dass das Portfolio ständig mindestens 75% in Dividendenpapieren, aktienähnlichen Wertpapieren Investmentzertifikaten und kooperativen Investmentzertifikaten investiert ist, die von Gesellschaften ausgegeben werden, die ihren eingetragenen Sitz im Europäischen Wirtschaftsraum (d. h. Wertpapiere oder Rechte, die gegenüber des französischen Plan d’Epargne en Actions – PEA berechtigt sind) und weniger als 25 % des Vermögens in Unternehmen, die nicht in diesem Gebiet ihren Sitz haben. Der Verwaltungsrat hat weiterhin beschlossen, den maximalen Prozentsatz des Teilfondsvermögens, das in Geldmarktinstrumente investiert werden kann, zu verringern (weniger als 25 % statt ein Maximum von 33 %).
Die oben genannte Veränderung entfaltet ihre Wirkung ab dem 4. März 2013.
Anteilinhaber, die mit dieser Veränderung nicht einverstanden sind, können die Rücknahme ihrer Anteile ohne Kosten bis zum 4. März 2013 verlangen.
AXA World Funds – Framlington Europe
Der Verwaltungsrat hat beschlossen, die Investitionspolitik des Teilfonds zu ändern, indem der maximale Prozentsatz des Teilfondsvermögens, das in Geldmarktinstrumente investiert werden kann, verringert wird (weniger als 25 % statt ein Maximum von 33 %).
Die oben genannte Veränderung entfaltet ihre Wirkung ab dem 19. Februar 2013.
AXA World Funds – Framlington Europe Small Cap
Der Verwaltungsrat hat entschieden, die Investitionspolitik des Teilfonds zu ändern, indem der Satz entfernt wird, nach dem der Teilfonds ergänzend in mittelständische Unternehmen investieren kann, die ihren Sitz im Europäischen Wirtschaftsraum haben oder dort ihren überwiegenden Teil ihrer unternehmerischen Tätigkeit ausüben., Stattdessen soll der Teilfonds zu jeder Zeit zumindest zwei Drittel seines Gesamtvermögens in Small Cap Dividendenpapiere investieren und bis zu einem Drittel seines Gesamtvermögens in mittelständische Unternehmen, die auf den europäischen Märkten aufgeführt sind.
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Die oben genannte Veränderung entfaltet ihre Wirkung ab dem 19. Februar 2013.
AXA World Funds – Framlington Global Opportunities
Der Verwaltungsrat hat beschlossen, die Investitionspolitik des Teilfonds zu ändern, indem der maximale Obergrenze für Wandel- und Festzinsanleihen, in die der Teilfonds investieren könnte, auf 10% verringert wird.
Die oben genannte Veränderung entfaltet ihre Wirkung ab dem 19. Februar 2013.
AXA World Funds – Global Aggregate Bonds
Der Verwaltungsrat hat beschlossen, die Investitionspolitik des Teilfonds zu ändern, indem ein neuer Absatz eingefügt wird, in dem aufgeführt wird, dass Wertpapiere in einer nicht Euro-Währung vorrangig gegen Euro abgesichert werden, während sie nach Ermessen des Investmentmanagers für taktische Währungsrisiken erlaubt werden.
Als Folge hiervon hat der Verwaltungsrat entschieden die Währungssicherungsstrategie, die in Bezug auf die Klasse I – Thesaurierung EUR (abgesichert) benutzt wird, zu ändern und folglich ihre Bezeichnung abzuändern (siehe unter Abschnitt „III – Aktualisierung der Aktienbezeichnung und / oder Information über die folgenden Teilfonds“).
Die oben genannte Veränderung entfaltet ihre Wirkung ab dem 28. März 2013.
Anteilinhaber, die mit dieser Veränderung nicht einverstanden sind, können die Rücknahme ihrer Anteile ohne Kosten bis zum 28. März 2013 verlangen.
AXA World Funds – Global Flex 50, und
AXA World Funds – Global Flex 100
Der Verwaltungsrat hat beschlossen, die Investitionspolitik dieser zwei Teilfonds zu ändern, indem festgelegt wird, dass der Rentenanteil des Teilfonds, der in Nicht-EUR-Währung gezeichnet ist, teilweise gegen EUR gesichert wird.
Die oben genannte Veränderung entfaltet ihre Wirkung ab dem [4. März 2013.
Anteilinhaber, die mit dieser Veränderung nicht einverstanden sind, können die Rücknahme ihrer Anteile ohne Kosten bis zum 4. März 2013 verlangen.
AXA World Funds – Optimal Absolute
Der Verwaltungsrat hat beschlossen, die Investitionspolitik des Teilfonds dahingehend anzupassen, dass die Höhe der Hebelwirkung sich auf die Summe des zugrundeliegenden Nominalbetrages des entsprechenden Derivates bezieht.
Die oben genannte Veränderung entfaltet ihre Wirkung ab dem 19. Februar 2013.
II – Klarstellung des Risikoprofils des folgenden Teilfonds:
AXA World Funds – Emerging Markets Local Currency Bonds
Der Verwaltungsrat hat entschieden, das Risikoprofil des Teilfonds klarzustellen durch die Anpassung des Punktes,, der besagt, dass der Teilfonds hauptsächlich in Rentenpapiere investiert, für die ein großes Risiko eines Verlustes des investierten Kapitals besteht, und Sorge dafür zu tragen, dass der Teilfonds hauptsächlich in Rentenpapiere investiert, für die ein Risiko eines Verlustes des investierten Kapitals besteht.
Die oben genannte Veränderung entfaltet ihre Wirkung ab dem 19. Februar 2013.
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III – Aktualisierung Bezeichnung der Anteilsklassen und / oder der Information über die folgenden Teilfonds:
AXA World Funds – Global Aggregate Bonds
Als Folge der Änderungen bei der Investitionspolitik des Teilfonds (siehe oben unter Abschnitt „I –Änderung und / oder Klarstellung der Investitionspolitik der folgenden Teilfonds“) hat der Verwaltungsrat beschlossen, die Währungssicherungsstrategie für die Anteilklasse I – Thesaurierung EUR (hedged) zu ändern und diese in Anteilklasse I – Thesaurierung EUR umzubenennen.
Der Verwaltungsrat hat weiterhin beschlossen, eine neue Währungssicherungsstrategie einzuführen in Bezug auf die Nicht-EUR Anteilklassen, die gegen die Währung der entsprechenden Anteilklasse abgesichert wird. Als Folge hiervon werden die folgenden Anteilklassen wie folgt neu benannt:
A Thesaurierung USD abgesichert
(95%)
A Ausschüttung USD abgesichert
(95%)
E Thesaurierung USD abgedeckt
(95%)
F Thesaurierung USD abgedeckt
(95%)
F Ausschüttung USD abgedeckt
(95%)
J Thesaurierung JPY abgedeckt
(95%)
I Thesaurierung USD abgedeckt
(95%)
I Ausschüttung USD abgedeckt
(95%)
M Thesaurierung USD abgedeckt
(95%)
Diese Veränderung entfaltet ihre Wirkung ab dem 28. März 2013.
AXA World Funds – Global Flex 50, und
AXA World Funds – Global Flex 100
Der Verwaltungsrat hat beschlossen, die Informationen zu den Anteilen im Abschnitt “Praktische Informationen” dieser zwei Teilfonds abzuändern, indem aufgeführt wird, dass innerhalb der Rentenposition des Teilfonds die Nicht-EUR Anteilklassen teilweise gegen die Währung der Anteilsklasse nach dem Ermessen des Investmentmanagers abgesichert werden . Folglich werden die Rentenpapiere dieser Teilfonds, die in Nicht-Anteilsklassenwährung gezeichnet sind, teilweise gegen die Währung der Anteilklasse abgesichert.
Diese Veränderung entfaltet ihre Wirkung ab dem 4. März 2013.
IV – Aktualisierung der Steuerinformation über die folgenden Teilfonds:
AXA World Funds – Framlington Eurozone
Der Verwaltungsrat hat beschlossen, die Steuerinformation des Abschnitts “Praktische Informationen” des Teilfonds abzuändern, indem hinzugefügt wird, dass dieser Teilfonds für den französischen Sparplan mit Namen PEA für französische Investoren berechtigt ist. Diese Veränderung entfaltet ihre Wirkung ab dem 4. März 2013.
AXA World Funds – Global Inflation Bonds
Der Verwaltungsrat hat beschlossen, die Steuerinformation des Abschnitts “Praktische Informationen” des Teilfonds abzuändern, indem die Punkte in Bezug auf die „Anteilklasse I – Thesaurierung in abgesicherten GBP“ und „Anteilklasse I – Thesaurierung in abgesicherten GBP Redex“ entfernt werden und diese Information unter dem Teil II, Abschnitt XV – Besteuerung der Prognose“ eingefügt wird.
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V – Änderung der Definition des Geschäftstages für die folgenden Teilfonds:
AXA World Funds – Euro Credit IG,
AXA World Funds – Euro Credit Plus,
AXA World Funds – Euro Inflation Bonds,
AXA World Funds – Global Credit Bonds, und
AXA World Funds – Global Inflation Bonds
Der Verwaltungsrat hat festgelegt, dass für diese Teilfonds der 31. Dezember kein Geschäftstag ist.
VI – Aktualisierung der Information in Bezug auf die Subdelegation der folgenden Teilfonds:
AXA World Funds – Framlington Global, und
AXA World Funds – Framlington Global Ex-US
Der Verwaltungsrat hat beschlossen, den Bezug auf AXA Investment Managers Paris zu entfernen, da diese nicht mehr als Subdelegierte für die Pflichten des Investmentmanagements in Bezug auf das
Cash-Flow-Management dieser zwei Teilfonds handelt.
AXA World Funds – Global Strategic Bonds
Der Verwaltungsrat hat beschlossen, den Bezug auf AXA Investment Managers Paris zu entfernen, da diese nicht mehr als Subdelegierte für die Pflichten des Investmentmanagements in Bezug auf das
Cash-Flow-Management dieses Teilfonds handelt.
VII – Herabsetzung der jährlichen maximalen Verwaltungsgebühren für die folgenden Teilfonds:
AXA World Funds – Framlington Global
Der Verwaltungsrat hat beschlossen, die jährlichen maximalen Verwaltungsgebühren für (i) Anteilklasse „A“ von 1,75 % auf 1,50 %, (ii) Anteilklasse „F“ von 0,90 % auf 0,75 % und (iii) Anteilklasse
„I“ von 0,70 % auf 0,60 % herabzusetzen.
Diese Veränderung entfaltet ihre Wirkung ab dem 19. Februar 2013.
AXA World Funds – Framlington Global Ex-US
Der Verwaltungsrat hat beschlossen, die jährlichen maximalen Verwaltungsgebühren für Anteilklasse „I“ von 0,70 % auf 0,60 % herabzusetzen
Diese Veränderung entfaltet ihre Wirkung ab dem 19. Februar 2013.
VIII – Sonstige Änderungen des Verkaufsprospektes: Anteilklassen
Der Verwaltungsrat hat beschlossen, den Unterabschnitt “Anteilklassen” des Abschnitts IX – Anteile des allgemeinen Teils des Verkaufsprospektes zu ändern, indem: o die Anteilklasse “T” zugefügt wird, die nur an Distributoren und Investoren aus Taiwan angeboten werden soll, und die Anteilklasse “Z”, die für alle Investoren vorgesehen ist, die im
Vereinigten Königreich, den Kanalinseln oder Isle of Man ansässig sind, und o die Anteilklasse „R“ entfernt wird.
Besondere Risikobetrachtungen
Der Verwaltungsrat hat entschieden den Abschnitt V – Besondere Risikobetrachtungen des allgemeinen Teils des Verkaufsprospektes abzuändern, indem ein neuer Unterabschnitt 14 über Risiken in Verbindung mit Aktienvolatilitätsstrategien nach der Auflage des neuen Teilfonds AXA World Funds – Equity Volatility hinzugefügt wird.
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Besteuerung
Der Verwaltungsrat hat beschlossen den Unterabschnitt “Anteilinhaber“ des Abschnitts XV – Besteuerung des allgemeinen Teils des Verkaufsprospektes abzuändern, indem näher aufgeführt wird, dass die Liste der Anteilklassen, die den Status eines Meldefonds im Vereinigten Königreich erhalten haben, auf der Homepage von HM Revenue & Customs (www.hmrc.gov.uk) abgerufen werden kann und dass die relevanten Daten in Bezug auf diese Anteilklassen mit dem Status eines Meldefonds im Vereinigten Königreich aus dem jährlichen oder halbjährlichen Geschäftsbericht der Gesellschaft entnommen werden kann.
Aktualisierung der Information
Der Verwaltungsrat hat beschlossen, die folgende Information in dem Verkaufsprospekt zu aktualisieren:
o Die Angaben in Bezug auf den Verwaltungsrat der Gesellschaft;
o Die Information in Bezug auf die AXA Investment Managers;
o Die Information in Bezug auf die Investmentmanager;
o Druck- und Editierungsfehler.
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Der Verkaufsprospekt ist unter Berücksichtigung der in diesem Brief genannten Änderungen am eingetragenen Sitz der Sicav verfügbar.
Zur Kenntnisnahme von Anteileignern aus Belgien: Wenn Anteilinhabern eine kostenfreie (außer möglicher Steuern) Rücknahme der Anteile des betroffenen Teilfonds angeboten wird, muss ein Rücknahmeantrag an die Finanzdienstleistungsstelle in Belgien erfolgen:: AXA Bank Europe S.A., 25 Boulevard du Souverain, 1170 Bruxelles. Der aktuelle Verkaufsprospekt, in dem die vorstehend genannten Änderungen berücksichtigt werden, die Unterlagen über die wesentliche Anlegerinformation, die Satzungsartikel sowie der jährliche und halbjährliche Geschäftsbericht können ebenfalls kostenfrei unserer Finanzdienstleistungsstelle in Belgien erhalten werden. Die belgischen Anteilinhaber sollten beachten, dass Anteile der Klasse I nicht in Belgien gezeichnet werden können.
Zur Kenntnisnahme von Anteileignern aus der Schweiz: Alle Informationen zum Vertreter vor Ort, zur Zahlstelle, zu den verfügbaren Dokumenten und zu spezifischen Vorgehensweisen in der Schweiz sind nicht im Verkaufsprospekt sondern in einem separaten Dokument enthalten.
Mit freundlichen Grüßen
Joseph Pinto
Vorstandsvorsitzender